工银瑞信增强收益债券型证券投资基金基金份额发售公告
重要提示
１、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会２００７年４月２０日证监基金字［２００７］ １１７ 号文批准。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
２、本基金是契约型开放式债券型证券投资基金。
３、 本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）。
４、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
５、本基金将自２００７年４月２５日至２００７年５月９日，通过直销机构和各代销机构的代销网点公开发售。直销机构为本公司，代销机构包括中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）、中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）、中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司等。
中国工商银行仅代销本基金的Ｂ类基金份额，中国建设银行、中国银行、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司和光大证券股份有限公司代销本基金Ａ类、Ｂ类基金份额。
６、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。
７、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。
８、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
９、投资者可以多次认购本基金份额，认购费按单次认购金额计算。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于１，０００元人民币，累计认购金额不设上限。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于１００万元人民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为１，０００元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。
１０、本基金在募集期内，最终确认的有效认购份额不超过５０亿份（不含认购资金利息结转的基金份额）。本基金募集实行“末日比例配售”的销售机制，具体方法见下文的发售方式及相关规定。
１１、销售机构（包括直销机构和代销机构）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构（本基金的注册登记机构由本公司担任）的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后的第二个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。
１２、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２００７年４月２１日《证券时报》、４月２３日《中国证券报》和４月２４日《上海证券报》的《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ），投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。
１３、中国工商银行、中国建设银行、中国银行及其他代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。
１４、在募集期间，除本公司所列的代销机构外，如增加其他代销机构，本公司将及时公告。
１５、投资者可拨打本公司的客户服务电话０１０－６５１７９８８８、４００－８１１９９９９咨询认购事宜，也可拨打中国工商银行客户服务电话（９５５８８）、中国建设银行客户服务电话（９５５３３）、中国银行客户服务电话（９５５６６）及其他代销机构的客户服务电话咨询认购事宜。
１６、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话０１０－６５１７９８８８、４００－８１１９９９９咨询认购事宜。
１７、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
一、本次募集的基本情况
１、基金名称
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
Ａ类基金份额基金代码：前端收费模式为４８５１０５，后端收费模式为４８５２０５，直销机构Ａ类基金份额基金代码统一为４８５１０５；
Ｂ类基金份额基金代码：４８５００５
２、基金类型和运作方式
契约型、开放式、债券型
３、基金存续期限
永久存续
４、基金份额面值
基金份额面值为１．００元人民币
５、发售对象
本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。个人投资者指年满１８周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人；机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
６、销售机构
（１）直销机构
工银瑞信基金管理有限公司。
（２）中国工商银行股份有限公司
中国工商银行在全国各省市自治区（西藏、港澳台除外）的３７个分行的１８０００多个营业网点对投资者办理开户和认购业务。
在发售期间，投资者可以拨打中国工商银行客户服务电话９５５８８，或访问中国工商银行网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ，进行相关查询。
（３）中国建设银行股份有限公司
中国建设银行在除西藏以外的全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近１４０００个中国建设银行股份有限公司的指定网点办理对投资者的开户和认购业务。在发售期间，投资者可以拨打建设银行客户服务电话９５５３３，或访问建设银行网站ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ，进行相关查询。
（４）中国银行股份有限公司
中国银行在全国４６１个城市的１００００多个指定网点对所有投资者办理开户和认购业务。
在发售期间，投资者可以拨打中国银行客户服务电话９５５６６，或访问中国银行网站ｗｗｗ．ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ，进行相关查询。
（５）国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司在以下２８个省、市、自治区９９个主要城市的１６１家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
（６）中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司以下６５个城市的１６７家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。
在发行期间，投资者可以拨打中国银河证券股份有限公司咨询电话：（０１０）６８０１６６５５，或拨打各城市营业网点咨询电话。
（７）中信建投证券有限责任公司
中信建投证券有限责任公司在以下２０个省、市，６４个主要城市的１１６家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
（８）招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司在以下的１９个主要城市的３１家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。
（９）光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司在以下３３个城市４９个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：
北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南。
发行期间，投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线：０２１－６８８２３６８５，或拨打各城市营业网点咨询电话。
在募集期内增加的代销机构将另行公告。
７、基金募集期与基金合同生效
（１）本基金自２００７年４月２５日至２００７年５月９日面向投资者同时发售。基金募集期如需调整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。
（２）基金备案条件与基金合同生效
１）本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人在募集期届满并达到基金合同的备案条件，应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
２）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
３）本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（３）基金募集失败
基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
基金募集期限届满，不能满足基金备案条件的，基金管理人应当承担下列责任：以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（４）如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。
