一家证券类媒体近日报道称，监管层重拳出击整肃基金业，并披露本月初，“一家近年来口碑相当不错的基金公司”突然召开紧急会议，宣布暂停公司一基金经理的投资权限。有消息人士称，该公司接到对该基金经理的举报，已对其进行调查，相关资料包括电话录音等都已上报监管部门。

　　记者从多位业界人士处获知，文中所指的基金公司是上投摩根，被举报者则是目前担任上投摩根成长先锋基金经理唐建。该基金去年9月21日成立，本来由唐建单独管理，但今年3月20日又增加了一位基金经理赵梓峰，由两人共同管理。另一位上投摩根人士称，目前该基金的投资操作已经以赵梓峰为主。他强调说，“老鼠仓”还没有被证实，公司不可能对唐建作出任何武断的处罚决定。

　　上述人士认为，基金公司在制度设计上对基金经理的“老鼠仓”是有防范措施的。他表示，公司很早就按照证监会和集团的要求，把基金经理及其家属的身份证号码等资料上报，从制度上尽量避免基金经理开“老鼠仓”的可能性。但他也承认，“这样的制度安排仍然难以保证基金经理不通过其他途径谋利。”

　　公开资料显示，唐建从2000年起在申银万国证券研究所任行业分析师，2004年进入上投摩根，任研究副总监。事实上，基金经理不少都是研究员出身，从唐建的履历来看，这是一个比较常见的基金经理的成长路线。

　　而上投摩根位列业界第一梯队，其骄人业绩彰显了公司的投研实力。晨星资讯4月13日的评级报告，对上投摩根中国优势和上投摩根阿尔法基金分别给予五星和四星评级(一年)。前不久该公司才刚刚创下一天募资900亿元的神话。

　　“这应该不是一家公司的问题，不过听到这样的事情，我们仍然觉得很震撼。”一位基金经理感叹说。一位基金研究员认为，这可能还只是冰山一角，基金业还有很多没有曝光的基金经理；不应把矛头指向基金经理个人，基金公司的制度和相关法律法规显然存在很多漏洞。他坦承，基金经理的“老鼠仓”是业内公开的秘密

　　业内人士坦承，经历过2000年的“基金黑幕”后，基金业表面上循规蹈矩，但类似“老鼠仓”、公私募基金共同坐庄等现象，并没有完全消失。在2006年的牛市背景下，基金业的诸多问题都被掩盖起来，投资者看到的只是基金炫目的业绩。据《第一财经日报》

　　上投摩根辟谣“老鼠仓” 成长先锋基金经理属正常调动

　　昨日，上投摩根基金管理公司就关于成长先锋基金经理变动等情况发布公开声明，《声明》称，针对我司近期成长先锋基金经理变动事宜，现声明如下： 我公司增加成长先锋基金经理、调整相关基金经理权限，完全是从确保基金的稳定运作和业绩角度出发，保证投资人利益而做出的决定。该基金的基金经理调整后，基金业绩有了明显的改善。我公司调整成长先锋基金经理，属于公司内部业务的正常调度。到目前为止，我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报， 我公司也未受到监管机构的任何调查。

称人事变动属正常；知情人士称，证监会基金监管部并不知有类似举报

　　本报讯（记者 吴敏）针对旗下基金经理因“老鼠仓”被证监会调查一事，昨日晚间上投摩根基金公司发表声明予以否认。

　　此前有媒体报道称，该公司旗下成长先锋基金经理被人举报“老鼠仓”并被证监会调查，而3月20日上投摩根为旗下成长先锋基金增加一名基金经理就是因为这一问题。

　　对此，上投摩根称，公司未接到任何有关唐建的举报，也没有受到监管部门的调查。

　　接近证监会的人士也称，证监会基金监管部并不知悉有类似举报。

　　上投摩根称，为成长先锋基金增加一名基金经理，是因为该基金成立以后规模迅速扩大，对基金经理唐建的管理运作带来压力，因此在2006年12月初该公司投资决策委员会对该基金投资管理提出过改进要求，随后在2月8日经过讨论决定增加公司研究总监赵梓峰为基金经理。

　　此前基金业在2000年曾曝出过“基金黑幕”，其中“老鼠仓”、做庄等问题尤为严重。但业内人士认为此后基金业在理念上有了本质的改变。目前基金公司在制度设计上均对“老鼠仓”问题留有防范措施，其中之一是基金公司投研和高层管理人员都被证监会要求递交自己以及主要亲属的身份证号码。

业内人士：基金公司制度安排存在漏洞，基金经理开“老鼠仓”是公开的秘密

　　近日有媒体报道，上投摩根基金管理公司旗下基金经理唐建近日涉嫌“老鼠仓”被举报，中国证监会已介入调查。昨日，上投摩根基金公司对此发布声明称：“公司调整成长先锋基金经理，属于公司内部业务的正常调度。到目前为止，公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报， 也未受到监管机构的任何调查。”

　　否认接到举报

　　对于为何“暂停基金经理唐建的投资权限”，上投摩根解释称：“公司增加成长先锋基金经理、调整相关基金经理权限，完全是从确保基金的稳定运作和业绩角度出发，保证投资人利益而作出的决定。该基金的基金经理调整后，基金业绩有了明显的改善。”

　　上投摩根表示，公司十分重视对从业人员的管理，按照法律法规规定和监管部门的要求，制定了一系列防范从业人员尤其是投资人员利益冲突的内部规定，并建立了完整的投诉和举报查核制度。对任何举报，公司将进行认真和严格的查核，一旦发现从业人员的违规行为，我公司一定会遵照法律法规及公司制度进行严肃处理，决不姑息。到目前为止，我公司并未接到关于唐建的任何举报。

　　公布内部调整情况

　　据了解，上投摩根成长先锋基金于去年9月21日成立，本来由唐建单独管理。公开资料显示，唐建从2000年起在申银万国证券研究所任行业分析师，2004年进入上投摩根，任研究副总监。昨日上投摩根公布了成长先锋基金经理调整的背景情况。

　　上投摩根表示，公司成长先锋基金成立之后，基金规模急速扩大，对基金经理唐建的管理运作带来极大压力。2006年12月初，公司投资决策委员会对该基金的投资管理提出过批评意见和改进要求。此后，公司积极部署调动更多资源投入该基金运作。今年2月8日，公司经过讨论，决定增加公司研究总监赵梓峰为基金经理。今年3月19日，上海证监局回复公司，对赵梓峰担任成长先锋基金经理无异议，随后公司于2007年3月20日，正式公告增加赵梓峰为上投摩根成长先锋基金的基金经理，由赵梓峰和唐建共同担任该基金的基金经理，随后还增加了一名基金经理助理杨安乐，由三人共同管理该基金运作。赵梓峰为这一三人团队中最资深人员，现由赵梓峰承担成长先锋基金主要的运作管理事宜，唐建及杨安乐协助其进行成长先锋基金的管理。本报记者 胡凌

　　○业界评说

　　“老鼠仓”是基金业公开的秘密？

　　“基金经理靠‘老鼠仓’谋利的传言由来已久”，一位不愿透露姓名的基金经理日前感叹，“这应该不是一家公司的问题，不过听到这样的事情，我们仍然觉得很震撼。”一位基金研究员认为，这可能还只是冰山一角，基金业还有很多没有曝光的基金经理；不应把矛头指向基金经理个人，基金公司的制度和相关法律法规显然存在很多漏洞。他坦承，基金经理的“老鼠仓”“是业内公开的秘密”。

　　业内人士坦承，经历过2000年的“基金黑幕”后，基金业表面上循规蹈矩，但类似“老鼠仓”、公私募基金共同坐庄等现象，并没有完全消失。在2006年的牛市背景下，基金业的诸多问题都被掩盖起来，投资者看到的只是基金炫目的业绩。

　　○相关链接

　　什么叫老鼠仓?

　　老鼠仓是指庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人(机构负责人，操盘手及其亲属，关系户)的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。当然，最后亏损的是公有资金。据第一财经日报

　　○人物链接

　　唐建，1974年4月3日出生，获南京建筑工程学院工学学士，上海交通大学工学硕士。1993年进入东方证券，从事信息系统开发工作；2000年进入申银万国证券研究所，任IT行业分析师；2003年被评为《新财富》计算机行业研究员第1名；2004年加入上投摩根基金管理公司，任投资经理，2005年起担任研究副总监、阿尔法股票基金经理助理，现任上投摩根成长先锋基金经理。

市场盛传私募基金与公募基金共同坐庄长城股份( 7.14,0.34,5.00%)，4家基金公司旗下的4只基金日前收到了来自证监会基金部发出的风险提示函，就是否存在违规交易行为受到调查。统计显示，从2月14日至3月13日的近一个月间，长城股份的股价由3.75元飙升至7.56元。业内认为，正是这一事件引发了基金业的新一轮监管风暴。

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